Makler-hazardzista ukarany

Data: 30 czerwca 2010 | Autor: | Brak komentarzy »

InvestingByły doradca inwestycyjny i makler z firmy Edward Jones & Co., 39-letni Greg Ray, został skazany na 18 miesięcy więzienia oraz naprawę szkód za sprzeniewierzenie prawie 370.000 USD z kont obsługiwanych przez niego klientów, podaje serwis sbj.net.

Proceder trwał od stycznia 2006 r. do grudnia 2009 r. W tym czasie Greg Ray założył szereg rachunków bankowych na podstawione osoby, po czym bez wiedzy klientów transferował nie ich środki z obsługiwanych przez niego rachunków inwestycyjnych. Zgodnie z informacjami ujawnionymi przez US Attorney Office, aby móc uprawiać swój proceder, sfałszował on upoważnienia klientów pozwalające na transfer środków poza ich rachunki. Uzyskane w ten sposób środki przeznaczył w znacznej mierze na uregulowanie długów z hazardu.

Czytaj dalej »


Wywiad z Harrym Markopolosem

Data: 29 czerwca 2010 | Autor: | Brak komentarzy »

W czerwcowym numerze magazynu Internal Auditor znalazł się stosunkowo krótki wywiad z „pogromcą Madoffa”, Harrym Markopolosem, pod tytułem Fighting the Good Fight.

Podstawowym przesłaniem, jakie Markopolos przekazuje w swoich wypowiedziach, jest konieczność nieustępliwej walki z nadużyciami, która – przynajmniej w jego przypadku – przynosi owoce nieraz po długich latach oczekiwania, na sadzie „oliwa nierychliwa”. Markopolos uprawia nieco autopromocji, twierdząc, że zajęło mu ok. 5 minut lektury prospektu reklamowego funduszu Madoffa rozpoznanie, iż był on szwindlem, a następnie 4 godziny poświęcił na stworzenie modelu matematycznego udowadniającego tę tezę. Gorzej, że argumentów tych nie chcieli kupić przez długie lata ani jego szefowie, ani przedstawiciele SEC (amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd).

Czytaj dalej »


Projekt nowych regulacji zapobiegających manipulacjom giełdowym

Data: 23 czerwca 2010 | Autor: | Brak komentarzy »

Portal forsal.pl publikuje wywiad z Iloną Pieczyńską-Czerny, dyrektor Departamentu Emitentów w Urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego, dotyczący planów KNF zaostrzenia obowiązków informacyjnych, co służyć ma zwiększeniu ochrony uczestników rynku kapitałowego. Główny nacisk ma być położony na wykonywanie obowiązków informacyjnych, przede wszystkim na terminowe ujawnienia istotnych informacji, jak również zaostrzenie przepisów mających zapobiegać wykorzystywaniu informacji poufnych (insider trading). Nie zdecydowano jednak jeszcze, czy będą to propozycje zmian w przepisach, czy też „jedynie” rekomendacje zawarte w kodeksie dobrych praktyk spółek giełdowych. Niezależnie od formy, przyszłe rozwiązania mają chronić inwestorów przed manipulacjami giełdowymi ze strony osób mających dostęp do ważnych dla losów spółek informacji.


Raport FirstData o zagrożeniach fraudowych 2010

Data: 21 czerwca 2010 | Autor: | Brak komentarzy »

First Data logoFirstData, jedna z największych światowych firm procesujących płatności elektroniczne, opublikowała właśnie raport Fraud Trends in 2010.

Autorzy raportu w charakterystyczny sposób prezentują rynek nadużyć jako klasyczny rynek podlegający prawom podaży i popytu. Jest to o tyle uzasadnione, że towarem numer 1 stała się informacja (dane), zaś jej „uwirtualnienie” likwiduje praktycznie wszystkie potencjalne bariery w jej przepływie. I tak, przywołując badania firmy Symantec z lat 2007-8, największy udział w światowym rynku „dóbr i usług” związanych z nadużyciami mają:

  • dane dotyczące kart kredytowych – 18% (cena 1-100 USD),
  • dane uwierzytelniające do rachunków bankowych – 13% (2-1.000 USD),
  • działające konta e-mailowe – 9% (5-12 USD).

Czytaj dalej »


Hiszpańska policja na łowach

Data: 16 czerwca 2010 | Autor: | Brak komentarzy »

Jak podaje Reuters oraz szereg innych serwisów internetowych za hiszpańskim ministerstwem spraw wewnętrznych, policja tego kraju dokonała aranżacji masowego aresztowania 178 osób podejrzanych o uczestnictwo w zorganizowanej grupie przestępczej, zaangażowanych w nielegalne operacje kartami płatniczymi, pranie pieniędzy, wymuszenia, napady oraz przestępstwa seksualne. Skala aresztowań robi wrażenie, ponieważ jest rezultatem skoordynowanego działania policji w 12 państwach.

Cała akcja jest rezultatem ponad 2-letniego dochodzenia, prowadzonego poza Hiszpanią, także na terenie Francji, Włoch, Irlandii, Rumunii, Australii, Szwecji, Grecji, Finlandii, Węgier oraz Stanów Zjednoczonych. Szacuje się, że przychody gangu z przestępczej działalności przekroczyły 20 milionów EUR (ok. 24,5 miliona USD).

Czytaj dalej »